存在变相公开宣传推介私募基金的情形等，平安银行成都分行被责令改正

时间：2023-08-01 10:24:56

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7月31日，四川证监局发布的一张罚单显示，平安银行（000001）（000001.SZ）成都分行在基金销售业务中“存在分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格的情形；存在基金销售业务合规风控人员兼任与合规风控职责相冲突职务的情形；存在未取得基金从业资格的人员从事基金销售活动的情形；存在变相公开宣传推介私募基金的情形；基金销售业务的内部控制和风险管理制度、考核激励机制不完善”的违法违规事实，四川证监局依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条规定，决定对平安银行成都分行采取责令改正的行政监督管理措施。

图源：四川证监局

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来源：银柿财经

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